是 不适用
投资者损失的承诺。
是 不适用
军、方欢胜、姚宗宪关于股份限售安排、自愿锁定的承诺。
是 不适用
一关于股份限售安排、自愿锁定的承诺。
是 不适用
排、自愿锁定的承诺。
是 不适用
售安排、自愿锁定的承诺。
是 不适用
安排、自愿锁定的承诺。
是 不适用
自愿锁定的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于
对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函
措施的决定》及整改情况:
出具“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金
证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的
决定》: “你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福
田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员
荐机构或者其保荐的公司采取监管
管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题” ,
措施的事项及整改情况
深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的
行政监管措施。
该事件发生后,国金证券深圳分公司已积极采取切实有
效的措施,加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管
理,同时,对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明
确,目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客
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