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米奥会展: 国金证券关于浙江米奥兰特商务会展股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告
来源:证券之星     时间:2023-04-18 20:50:31

                              是       不适用

投资者损失的承诺。

                              是       不适用

军、方欢胜、姚宗宪关于股份限售安排、自愿锁定的承诺。

                              是       不适用

一关于股份限售安排、自愿锁定的承诺。

                              是       不适用

排、自愿锁定的承诺。

                              是       不适用

售安排、自愿锁定的承诺。

                                  是       不适用

安排、自愿锁定的承诺。

                                  是       不适用

自愿锁定的承诺。

四、其他事项

     报告事项                        说明

                   深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于

                   对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函

                   措施的决定》及整改情况:

                   出具“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金

                   证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的

                   决定》: “你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福

                   田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员

荐机构或者其保荐的公司采取监管

                   管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”       ,

措施的事项及整改情况

                   深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的

                   行政监管措施。

                   该事件发生后,国金证券深圳分公司已积极采取切实有

                   效的措施,加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管

                   理,同时,对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明

                   确,目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客

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